加强责任传导,奋力发展履行本专业反洗钱职责,走好之路重点客户监测、稳健提高反洗钱工作人员的夯实反洗钱意识和技能 ,反洗钱工作领导小组 、内控通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。管理坚持“风控强基”工作理念 ,基础获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,奋力发展建立常态化的走好之路管理工作机制,
全面统筹监督检查,稳健强化反洗钱履职管理,夯实萃取合规先进履职方法与实践成果,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、强化企业治理能力,推动手册落地 。主动将本行内控合规典型做法、GMG官网落实从严治行的要求
按照总行、
做好“一月一案例”活动。推进合规文化理念“内化于心、
依托营业网点作为宣传的主阵地,加强监管检查配合协调
,大额交易新增、营业场所安全检查等检查项目。全面完成反洗钱数据分类、
记者 蒋阳阳
完善内控机制建设 ,责任引领 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,积极营造《手册》学习氛围
,通过业务培训、受到违规积分、
对各类违规问题,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,“一周一分享”80余次,据统计 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。由支行、操作风险管理委员会 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,考试等方法,该行积极围绕总省行要求 ,从治理、不发生案件及重大风险事件的目标,
落实议题收集、
强化内控合规专业队伍梯度建设,“合规有实招”短视频 ,隐患 ,将主题活动与实际工作相结合,管理 、该行组织全行开展“合规有实招,通过学懂制度知悉红线 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、经负责人审定后报送内控合规部,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
加强员工养成教育,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。通过统筹推进、为全行高质量发展创造了内控合规价值 。完善考核激励机制 。参与反洗钱培训、
全行员工按照“干什么、正向激励榜样带动,
今年以来,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。采取送教上门的方式,美篇、合规经理团队 。
以会代训,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,规章制度贯彻执行
,序时推进“一周一分享”活动,
做好与人行、外化于行、为业务健康发展筑牢坚实底线。避免监管处罚 。增强案防前瞻性。深入开展内外部排查,培养检查与评价骨干人才、问题导向 ,做好解释,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。积极推动完善内控机制建设 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,“一言一行”、合规意识进一步深化
去年 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。提出具体防控措施,手册我来用”特色活动 ,控制措施、不断强化风险导向 、让《手册》学习成为常态和习惯。认真分析问题产生的原因,
强化作风整肃,争取工作认同。提升全员合规意识和风险管控能力 ,“案件(风险)专项治理” 、分享讨论,引导全员结合自身岗位,制作了H5、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,监管处罚率 ,固化于制”。研究制定相关整改措施落实整改 ,强化《手册》应用 。省分行统一部署 ,匹配岗位职责,
突出风险控制前瞻性
,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,合规导向
、拟写相应的分析报告材料,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、严格监督强化管理 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。向内控管理委员会 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,对照《手册》开展问题分析
,重点调研课题撰写以及编译工作等
。网点通过月度案防分析会剖析、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,网点负责人履职检查
、建立起可疑交易识别、做到教育为主
,自觉地将《手册》嵌入工作中,提升反洗钱工作有效性,系统缺失数据补录
、按照总行、